中政教育：建立社会主义市场经济体制 （四）

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镇江中政教育专家解析：第四章 建立社会主义市场经济体制 （四）
    &大纲要求
    1、掌握宏观经济调控的含义及加强宏观经济调控的必要性。
    2、了解市场经济体制下政府的经济职能。
    3、了解政府宏观经济调控的目标、原则和手段。
    4、掌握财政政策、货币政策的含义、类型及其作用。
    5、了解产业政策的含义和主要内容。
    &要点速记
    一、宏观经济调控的含义
    宏观经济调控是指依据客观经济规律的要求，为了实现一定的经济发展目标和战略任务，运用各种手段对国民经济的发展方向、规模、速度和比例进行调节，以正确处理各方面的利益关系。宏观调控体系则是调控任务、调控原则和调控手段的总称。
    二、加强宏观经济调控的必要性
    1、社会主义生产是社会化的大生产
    社会化的大生产，生产资料是共同使用的，劳动是集体进行的，产品是供给社会消费的。社会分工很细，专业化程度很高，经济联系密切，相互间的依赖很大，需要按比例分配社会劳动，才能保证社会再生产的顺利进行，实现各地区、各部门、各环节的协调发展，这就要求国家加强宏观经济调控。
    2、我国存在着多种所有制经济
    我国不仅有公有制为基础的社会主义经济，有公有制与私有制合资、合作的半社会主义经济，还有以私有制为基础的非社会主义经济，其中包括资本主义经济。就是在公有制为基础的社会主义经济中，其公有化程度和经营形式也有很大的不同。不同的所有制经济代表不同的经济利益，会产生许多矛盾。要使公有制经济保持在国民经济中的主体地位，使其他所有制经济成为社会主义市场经济的重要组成部分，为实现社会主义现代化的共同目标服务，国家必须加强宏观经济调控。
    3、各个社会主义企业都是独立的商品生产者和经营者
    不仅不同所有制经济的企业代表不同的经济利益，就是公有制经济中的各个企业，作为独立的商品生产者和经营者，也有着不同的经济利益。它们自主经营、自负盈亏，有很大的自主权，相互之间展开竞争，必然发生一些矛盾。要使它们遵守国家法律，按照国家的要求进行正常的生产经营活动，公平竞争，搞活经济，提高效益，国家也必须加强宏观经济调控。
    4、国民经济发展不平衡
    国民经济的发展同其他任何事物的发展一样，是不平衡的。平衡是相对的，不平衡是绝对的。不仅各个地区的经济发展不平衡，而且各产业之间的发展也不平衡。尤其社会总供给与社会总需求之间，会经常发生总量上与结构上的不平衡，造成比例失调。要保持社会总供给与社会总需求之间的相对平衡，实现国民经济的持续、快速、健康发展，国家也必须加强宏观经济调控。
    5、市场经济本身存在着缺陷和消极因素，具有自发性和盲目性
    市场经济不能解决经济稳定和协调发展、环境保护和生态平衡、社会公平和两极分化等问题。各个企业往往从自身利益出发，影响国民经济健康发展，因而需要国家加强宏观经济调控。
    三、市场经济体制下政府的经济职能
    1、保障职能
    保障职能的根本作用在于为经济发展提供一个良好的经济环境和社会环境，具体包括：
    (1)保障和维护一个安定的社会环境。这包括对内对外两个方面：对外主要是维护领土完整与国家主权，从事积极的外交活动，努力维持一个有利于国内经济建设的和平国际环境；对内主要包括从事道路、公共文化设施、公共卫生、学校等方面的建设，提供公共服务，保障国内治安。
    (2)进行管理和监督，维护市场秩序。政府通过经济立法和执法来规范各类经济主体的行为，限制各种不正当的市场活动，创造一个竞争的市场秩序。
    (3)保护环境和资源。
    2、参数调节职能
    参数调节职能是指政府运用各种经济杠杆对经济运行进行间接的调节和干预，确保经济运行的方向和趋势有利于社会。这些经济杠杆包括财政、税收、价格、利率、收入分配等等。政府通过对这些参数的调节来间接调控经济，以保持经济的平衡、协调发展。
    3、间接的资源配置职能
    (1)政府制定国民经济长期规划和产业政策，引导生产力的合理布局和经济结构的调整，促进产业结构的优化和国民经济整体素质的提高。
    (2)保持总量平衡、币值稳定、物价总水平稳定和国际收支平衡。
    (3)直接参与某些经济活动。政府通过直接投资方式创造个人无力或不能创办而且是国民经济必需的大型项目，如投资于基础设施、原材料、能源、交通等产业，以消除制约经济发展的“瓶颈”。
    四、政府宏观经济调控的目标、原则和手段
    1、宏观经济调控的目标
    (1)保持社会总供给与总需求的基本平衡。社会总供给是指国民经济在一定时期(通常为一年)内能够供给社会的全部商品和劳务的总和；社会总需求是指在同期内所需要的商品和劳务的总和，表现为社会总购买力。如果社会总供给大于总需求，则会造成市场萧条，生产萎缩；反之，则会造成市场紧张，物价上涨，经济秩序混乱。两种情况的结果都不利于国民经济的健康发展。因此，保持社会总供给与总需求的平衡，是保证国民经济协调发展的基础，是实现国民经济良性循环和提高经济效益的前提，是宏观经济调控最基本的目标。
    (2)保持国民经济的适度增长率。社会主义国家国民经济必须有一个较高的增长速度，才能尽快缩小同发达国家以及新兴工业国的差距，人民的生活水平才能在生产发展的基础上不断提高，才能增强综合国力。所以，必须抓住有利时机，加快经济发展，力争隔几年上一个新台阶。但这种速度是以提高经济效益为前提的，而不是片面追求产值的增长和基础建设的扩大。否则，只能造成经济的忽冷忽热，大起大落，给国民经济带来严重影响。因此，我们应坚持国民经济持续、稳定、协调发展的方针，始终把提高经济效益作为经济工作的中心。这是我国经济建设正反两方面经验的深刻总结，任何时候都不能偏离。
    (3)合理调整产业结构。合理的产业结构对实现经济总量平衡具有重要意义，只有在合理的产业结构基础上实现经济总量平衡，才能取得良好的宏观经济效益。如果产业结构不合理，即使实现了经济总量平衡，仍然会出现某些产品短缺与过剩并存的情况。
    (4)保持物价总水平的基本稳定。物价稳定是经济稳定、比例协调的综合反映，物价是宏观经济调控的主要目标之一。要保持物价总水平的基本稳定，必须将财政赤字、货币发行、社会总供给与总需求的差率控制在一定限度之内。
    (5)实现劳动力的充分就业。劳动力是生产力中人的因素，实现劳动力的充分就业，可以使劳动力资源得到充分利用，从而促进生产力的发展，并在此基础上不断提高人民的生活水平。同时，实现劳动力的充分就业又是社会公平和社会稳定的标志。
    (6)公平的收入分配。社会成员在“效率优先、兼顾公平”的前提下，取得个人收入，会出现分配不公的现象。国家必须采取有效措施加以调节，以协调社会各方面的经济利益关系，缓解社会矛盾，保持社会稳定。
    (7)国际收支平衡。随着对外开放的发展，进出口贸易(包括有形贸易与无形贸易)的不断扩大，国际收支平衡也成为国家宏观经济调控的重要内容之一。国际收支平衡对国内经济稳定和经济发展关系极大，在国际收支平衡中，重要的是保持适度的外汇结存和外债规模。
    2、宏观经济调控的基本原则
    (1)宏观间接调控原则。由直接管理为主转向间接管理为主，即主要运用经济手段，通过市场机制引导企业，使企业的目标大体上符合宏观经济发展的目标。凡是市场机制能够解决的问题，政府不再干预。政府对市场的调控主要是宏观总量的调控，而把微观经济活动，包括生产什么、怎样生产、为谁生产等决策交由企业根据市场信号自主决定。由管项目审批、管钱、管物转向搞规划、协调、监督和服务。政府主要运用经济手段和法律手段实施发展规划，协调市场主体之间的利益关系，完善市场机制，对市场的运行进行监督，并为市场提供必要的服务。
    (2)计划指导原则。国家计划要以市场为基础，采取粗线条的、弹性的、指导性的计划。计划指导的任务是抓好社会主义经济发展的预测，确定国民经济发展的方向和重大战略，及时为微观经济决策和政府制定政策提供信息。计划指导的方法主要是通过计划制定过程中的信息交流、计划的发布和计划的执行情况来发挥计划的指导作用。计划应当按科学的决策程序，以定性、定量分析为依据，通过咨询、比较、论证而精心制定。只有保持计划的宏观性、战略性、政策性，政府计划才有可能指导经济发展。
    (3)集中和重点性原则。间接的宏观调控不可能控制社会经济的各个方面，而是着重控制国民经济中的重点部门和关系国计民生的部门、产业和产品。重点加强对农业、交通、能源和重工业的控制，根据国民经济各职能部门在国民经济中的地位及重要性，采取不同程度的宏观调控模式。
    (4)以经济手段为主的综合配套调控原则。在市场经济体制下，经济手段成为主要的调控手段。但仅靠经济手段也不行，还要有行政和法律的手段，并把经济的、行政的和法律的手段结合起来，发挥这些手段各自特殊的作用，形成以经济手段为主的综合配套调控体系和制度。
    3、宏观经济调控的基本手段
    (1)经济手段。经济手段是指按照客观经济规律的要求，依靠各种经济组织，实施各种经济政策和运用各种经济杠杆，来调控经济的手段。它是一种间接调控手段，而且是主要的调控手段。
    (2)行政手段。行政手段是指国家行政机关按照行政区划、行政系统、行政层次来对国民经济进行管理的手段。这是通过行政命令、指示、决定、通知等形式来实现的，因而是一种对国民经济进行直接调控的手段。
    行政手段具有直接性、权威性、强制性、无偿性和速效性等特点。它能够保证党和国家的路线、方针和政策得到贯彻执行，能够动员广大群众完成重大的建设任务和实现既定的奋斗目标，能够有效地解决经济生活中存在的某些重大问题，尤其是在国民经济出现混乱、面临困难的情况下，行政手段能显示它的重要作用。
    行政手段虽然对于宏观经济调控具有重要作用，但是如果单纯依靠行政手段，或者不能正确运用行政手段，也容易出现一些弊端。主要是容易按“长官意志”办事，忽视客观经济规律的作用；容易脱离实际经济状况，犯主观主义的错误；容易过分看重行政管辖的界限，造成地区之间、部门之间的封锁；容易扯皮拖拉，丧失经济活动的有利时机；容易忽视经济核算，不利于提高经济效益。因此，过分强调行政手段的作用也是不妥当的。随着我国社会主义市场经济体制的建立和不断完善，行政手段的运用范围将逐步缩小，经济手段和法律手段的运用范围将不断扩大。
    (3)法律手段。法律手段是指依靠经济立法和经济司法来监督管理经济的手段。它有保护合法权益和惩罚违法犯罪两方面的作用，并具有权威性和强制性。它可以有效地保护社会主义公有制经济、非公有制经济和公民的合法权益，维护正常的社会主义经济秩序，保证国民经济的顺利发展，促进国际经济技术交流与合作。因此，它也是对国民经济进行宏观调控的重要手段。
    五、宏观调控的经济政策
    1、财政政策
    财政政策是指国家通过财政收入和财政支出调节社会总需求和总供给，以实现社会经济目标的具体措施。财政收入是国家财政通过各环节筹集的财政资金，包括预算收入和预算外收入。预算收入是主要的，包括各项税收、企业收入、债务收入及其他收入；预算外收入种类很多，主要有各项附加收入及其他零星杂项收入等。财政支出划分为生产性支出和非生产性支出，主要用于政府购买、公共工程建设和转移支付。财政政策的实质就是国家运用财政收支调控宏观经济的有关措施与相应的一些具体规定。
    在市场经济国家，财政政策的总目标一般是保障充分就业、稳定物价、经济增长、国际收支平衡、公平分配和资源最优配置。由于各国政治、经济制度不同，社会经济发展所面临的问题不同，财政政策目标的选择便各有差异，但财政政策的目标均体现出简明、集中和相对稳定的特点。
    根据财政收入与支出的不同作用，财政政策可分为扩张性和紧缩性两种。扩张性财政政策是指政府财政支出大于财政收入的一种财政政策，其目的在于刺激需求的增加，具有反经济衰退的功能。紧缩性财政政策是指政府财政支出小于财政收入的一种财政政策，其目的在于抑制需求的增加，具有反通货膨胀的功能。
    2、货币政策
    货币政策是指国家通过金融系统调节货币的供应量，实现宏观经济目标的一种经济政策。
    货币政策的总目标是保持经济的稳定，促进经济的协调发展。具体包括稳定物价、充分就业、经济增长和平衡国际收支。
    货币政策也分为扩张性和紧缩性两种。扩张性货币政策是指货币供应量较大地超过了货币需求量，它的实施目的在于刺激需求的增加。紧缩性货币政策是指货币供应量小于货币的实际需求量，它的实施目的在于抑制需求的增加。政府可根据不同的经济形势，分别采取不同的货币政策。
    3、产业政策
    产业政策是指政府为优化产业结构所采取的手段和措施的总和，主要包括产业结构政策、产业组织政策和产业布局政策。
    产业结构政策是处理产业之间相互关系的政策。其目标是实现产业结构的合理化和高效化，一是纠正产业结构扭曲，二是推动产业结构升级。
    产业组织政策是处理同一产业内部各企业之间相互关系的政策。其目标是实现产业组织合理化，以提高产业内部企业的活力和效率。
    产业布局政策是政府调节产业区域分布的政策。主要解决地区间经济发展水平的差距，以保持区域经济的协调发展。
    产业政策相对于其他宏观经济政策，具有自身的特点：更强调社会总供给的调节，通过结构调整，促进经济增长；更深刻地干预社会再生产过程；与注重调节社会总需求的政策相比，产业政策的调节时间更长，内容更具体，其操作具有更大的综合协调力。
    合理的产业政策，有利于根据需求结构有效配置资源，调整产业结构，使之趋于合理化和现代化，实现社会总供给与总需求的总量平衡和结构协调；有利于国民经济保持较快的发展速度；有利于保证和促进技术进步；有利于提高本国产品在国际市场上的竞争力；有利于实现各种资源的有效配置，提高社会经济效益。
    宏观调控的经济政策除上述三种主要政策以外，还有收入分配政策、区域政策、投资政策、价格管理政策、对外经济政策等。
    六、政府如何运用宏观经济政策调节经济运行
    政府运用宏观经济政策调节经济运行，就是从整体出发，统筹安排，使之合理配合，充分运用各自的优点，克服局限性，从而达到有效地调节宏观经济的目的。
    1、各种经济政策的局限性
    尽管各种经济政策对调节宏观经济都具有重要作用，但各自都有一定的局限性。
    (1)货币政策的局限性。
    在经济衰退时期，尽管中央银行采取措施，鼓励商业银行扩大贷款额，但是商业银行则认为，经济衰退，贷款风险大。因此，商业银行一般不愿扩大贷款。从另一角度看，经济衰退时期，企业对未来投资的预期利润率较低，虽然中央银行采取措施，降低利息率，企业可能并不增加借款。
    在经济高涨时期，尽管中央银行采取措施，限制商业银行扩大贷款，但是商业银行则认为，经济高涨，企业投资膨胀，利率偏高，贷款有利可图。因此，商业银行仍愿多贷款，无法减少货币的供应量。从企业角度看，尽管经济高涨时期借款利率较高，但投资的预期利润率也较高，所以企业仍愿多借款。
    公开市场业务往往由于公众的不配合而无法发挥应有的作用。在经济衰退时期，公众不一定卖债券；在经济高涨时期，公众不一定买债券。
    此外，国际金融市场的变动，政治因素的影响，其他政策措施的影响，以及政策本身的时延都会影响政策的效应。
    (2)财政政策的局限性。
    市场经济条件下，运用财政政策时，也会遇到一些困难。
    不同的财政政策会遭到不同阶层集团的反对。如增税会遭到普遍反对，甚至引起政治动乱；减少政府购买，特别是军事购买，会遭到垄断资本家的反对；削减转移支付会遭到一般平民及其同情者的反对；增加公共工程被认为是“与民争利”，会遭到大企业的反对。
    一些政策执行较容易，但不一定收到预期效果。如减税不会遭反对，但在经济衰退时期，人们不一定把减税所增加的收入用于消费支出。
    任何财政政策都有一个时延问题。因为从提案到讨论通过，到最后执行，需要一个过程。具体执行时的客观形势与提案时相比，可能已大不相同。
    所有这些都会减少财政政策应有的作用。
    (3)其他经济政策的局限性。
    除货币政策、财政政策在实施过程中具有一定的局限性以外，其他经济政策在实施过程中也都存在一定的局限性。
    产业政策具有不确定性。因为不同的经济体制对产业政策的实施具有不同的要求，这就导致随着经济体制的变化，产业政策也必然要随之发生变化。产业政策的功能和效应都离不开市场机制的作用。我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制，目前正处在新旧体制交替过程中，市场机制还很不完善。因此，产业政策对宏观经济的调控作用存在一定的局限性。另外，产业政策对经济的调节作用也离不开其他经济政策的配合使用。
    收入分配政策要体现效率优先、兼顾公平的原则。但现实中很难做到这一点，往往是一个经济政策目标的实现，是以牺牲另一个经济政策目标作为代价的。最好的办法是以最小的不公平换取最大的效率，或者以最小的效率损失换取最大的公平。如果不能正确处理效率与公平的关系，就会影响经济的发展和社会的稳定。
    价格管理政策也需要和其他经济政策配合使用，才能消除价格的消极作用。在市场经济条件下，价格只有灵活地反映供求关系，才能给宏观调控主体提供真实的经济信号，国家才能根据市场供求状况制定出正确的宏观经济政策。但现实中价格并不一定准确地反映供求关系，价格往往是扭曲的。因此，国家依据市场价格所反映的供求关系而制定的经济政策离经济现实就会有一定的差距。另外，价格的变动对国民收入的再分配也起着重要的调节作用。因此，价格的大起大落会引起一些矛盾。如农产品价格的高低直接影响着农民的收入，特别是我国在建立社会主义市场经济体制的过程中，价格的大的波动也是难免的。
    对外经济政策的实施，是为了发展本国经济，增强自力更生的能力。所以，对外经济政策不能违背发展本国经济的要求，必须建立在自力更生的基础上。因为国际市场的变化对国内市场具有一定的冲击，所以在实施对外经济政策时，不能违背国内经济政策。再说对外开放毕竟只是一国经济的一个部分，因此，对外经济政策需要和其他经济政策配合使用，才能发挥应有的作用。
    2、各种经济政策的综合运用
    既然各种经济政策都存在一定的局限性，那么在具体实施过程中，就需要综合运用，以便克服局限性，促进经济的稳定发展。现以现实中运用较多的货币政策和财政政策为例，说明经济政策的综合运用问题。
    (1)货币政策和财政政策的作用特点。
    货币政策和财政政策在具体运用中具有不同的作用特点。各项措施调节经济的猛烈程度不同。如政府支出的增减和法定准备率的作用较为猛烈，税收和公开市场业务的作用较为缓和。
    政策发挥作用的快慢不同。如货币政策由中央银行决定，可以迅速发挥作用；而财政政策从提案到讨论通过，最后到付诸实施，需要一个过程。
    政策影响的范围大小不同。如财政支出的影响面较大，而公开市场业务的影响面较小。
    政策制定和实施时遇到的阻力大小不同。如增税和减少政府支出遇到的阻力较大，而货币政策遇到的阻力相对较小。
    (2)货币政策和财政政策的综合运用。
    在宏观经济调控过程中，可以根据货币政策和财政政策不同的作用特点，按照不同的市场状况，采取不同的政策措施。
    无论是货币政策，还是财政政策，都包括扩张性即松和紧缩性即紧两个方面。松是指促使银根松动的措施，如减税、增加财政支出、降低利息率、扩大信贷支出等；紧是指促使银根紧缩的措施，如增税、减少财政支出、提高利息率、缩小信贷支出等。松紧调节措施可以使社会总需求与社会总供给趋于平衡。如果社会总需求小于社会总供给，那就需要扩大社会总需求，应采取松的调节措施；反之，应采取紧的调节措施。松紧措施还可以配合使用，松紧配合无非是三种形式：双松、双紧、松紧搭配。具体说，为了更加有效地刺激总需求，政府可以采取双松政策，即增加政府支出、减少税收的松的财政政策和增加货币供应量、降低利息率的松的货币政策；为了更加有效地抑制总需求，政府可以采取双紧政策，即减少政府支出、增加税收的紧的财政政策和减少货币供应量、提高利息率的紧的货币政策。但是，采取双松或双紧政策，一般很容易使调节过于猛烈，使经济突然升温、降温，像人的机体一样，有些承受不了。如果采取松紧配合措施，就可以避免这种情况。政府可以根据具体情况，把松的财政政策和紧的货币政策配合使用，以便在刺激总需求的同时，不至于引起严重的通货膨胀；或者把松的货币政策和紧的财政政策配合使用，以便既能降低利息率，增加投资，又可以减少政府支出，稳定物价。
    总之，有效地利用松紧配合，可以在刺激总需求的同时，制止通货膨胀；或者在增加投资，实现充分就业的同时，稳定物价。这样，有利于政府对宏观经济的管理，实现社会总需求与总供给的平衡。
    除货币政策和财政政策外，政府还可以采用诸如产业政策、收入分配政策、价格管理政策、对外经济政策、投资政策等多种政策手段调节经济。现实中，一般是多种政策配合使用，以求取得较好的经济效果。